Der Ablauf eines Compliance Audits der ECCG Auditoren
Auditplanung
Zu Beginn legen wir gemeinsam die Ziele des Audits fest und planen den Umfang und die Compliance-Bereiche der Auditdurchführung. Wir legen in einer ersten Übersicht fest, welche Unternehmensbereiche Sie in welchem Zeitraum auditieren möchten.
Vorbereitungsphase
Im Anschluss zur ersten Planung, bereiten wir die Auditphase im Detail vor. Besonderes Augenmerk legen wir auf die Erstellung des Auditleitfadens unter Berücksichtigung der bestehenden Compliance-Dokumentation. Abhängig von dem vorgegebenen Zeitrahmen stellen wir das Audit-Team in Größe und Expertise zusammen. Zusammen mit den Verantwortlichen der zu auditierenden Unternehmensbereiche besprechen wir die weitere Vorgehensweise und beginnen mit der konkreten Organisation und Zeitplanung des Compliance Audits. In Meetings mit Abteilungen oder in Einzelgesprächen erläutern wir allen Beteiligten Ziel und Zweck des geplanten Audits.
Durchführung des Compliance Audits
Der erste Schritt in der Auditdurchführung ist die Überprüfung der Compliance-Dokumentation auf Vollständigkeit. Durch Beobachtung der Umsetzung der Maßnahmen, auch durch Mystery-Shopping, Gesprächen und Interviews ausgewählter Mitarbeiter, auch in Bezug zur Wirksamkeit des Compliance-Trainings, wird die Effektivität überprüft und vollständig dokumentiert. Im Fall von Abweichungen von dem von Ihnen definierten Soll-Zustand werden diese mit den Verantwortlichen detailliert abgeklärt und im Rahmen eines Abschlussgesprächs mit der Leitungsebene besprochen. Gemeinsam werden abschließend Vorschläge für erste Verbesserungsmaßnahmen abgeleitet.
Nachbereitung
In der Nachbereitung werden wir einen aussagekräftigen Auditbericht erstellen. Im Anschluss können Sie den Auditbericht den interessierten Parteien, wie Behörden oder Gesellschaftern vorlegen. Auf Basis des Auditberichts wird ein detaillierter Maßnahmenplan erstellt. Mit Hilfe unseres umfangreichen Expertenpools können wir Ihnen, falls nötig, externe Fachexperten mit entsprechenden Kenntnissen zur Seite stellen, um interne Maßnahmen zu planen und umzusetzen.
Haben Sie noch Fragen?
Nehmen Sie Kontakt mit unseren Experten über contact@eccg.info oder unter +49 6104 809 364 00 auf.
Wir freuen uns, Sie zu Ihrem Compliance Audit zu beraten!